又见科创板重罚!29家私募违规申购新股,被拉黑6

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  来源:全景网

又见科创板重罚!29家私募违规申购新股,被"拉黑"6-12个月

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  刚刚,“以身犯险”抢夺科创板新股筹码的29家机构,全被罚了。

  7月23日晚间,中国基金业协会发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》,将29家私募机构旗下的139个配售对象列入限制名单,其中57个账户被“拉黑”6个月,更有82个配售账户被限制长达12个月。

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  被罚的原因是,29家私募机构的139个配售对象在参与科创板网下询价时,未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

规定,网下投资者在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在:未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

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  一旦被认定为违规,付出的代价无疑是惨重的。

规定,违反上述规定的机构投资者将被列入黑名单,将不得参与科创板、主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

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  其中,证券业协会强调,情节严重者将被列入黑名单长达12个月。而此次被罚的账户中,便有82个账户被限制12个月。

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  "以身犯险"抢夺科创板新股

  从被“拉黑”的名单看,园林投资、九章投资2家私募机构成重灾区,分别有32、23只私募产品给列入限制名单,其中更有多达28、19只产品被“拉黑”长达1年之久。

  主要原因,或许是大量账户违规参与中国通号()的网下申购有关。

  据7月12日中国通号()披露的《网下投资者初步配售明细表》显示,林园投资、九章投资旗下的所有参与申购的私募基金产品全部顶格申购,申购数量均高达2亿股。

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  以中国通号的发行价5.85元股计算,顶格申购2亿股所对应的总市值为11.7亿元。

  意味着,林园投资、九章投资旗下参与申购的48只基金产品的资金规模,都必须超过11.7亿元。但,据业内人士表示,林园投资备案的全职员工人数仅13人,30只私募产品大概率无法全部都达到12亿元的规模。

  因此,该2家机构,大概率是涉嫌违规参与中国通号的申购网下询价、申购。

  值得一提的是,最终违规参与申购每个账户均获配股。2家私募投资机构分别“抢得”2536.49万股、1521.89万股新股筹码,占中国通号网下配售总数的1.4%、0.8%。

  以中国通号发行价计算,在上市前夕林园投资、九章投资分别合计持有中国通号市值达1.48亿元、8903万元。

  昨日科创板正式开市交易,中国通号盘中一度飙升至15.21元股,最高涨幅达160%,意味着林园投资、九章投资持有的中国通号最高浮盈分别高达2.37亿元、1.42亿元。

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  不过,部分私募由于超资产规模申购,刚刚赚到手的钱,或将要悉数吐出来。

  但据证券时报报道,从私募人士处了解,超配的科创板新股收益将全部捐赠给公益机构。

  而总体来看,因私募总体超额配售规模较小,甚至很多公司仅有几百股,因此,这对市场带来的抛压会很小,或并不存在抛售压力。

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  29家私募违规申购遭罚,包含多位大佬

  值得一提的是,被罚名单中,不乏众多知名的私募机构:但斌的东部港湾投资、林园的林园投资等,在资本市场的名气甚大。

  根据打新规则,C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结,这也使得部分私募,为了获得更多的配额而顶格申购,提高中签率,申购金额大大超过自己实际资产规模。

  部分私募的超额申购显然对其他遵守规则申购的机构不公平。

  中国证券投资基金业协会表示,部分私募基金管理人管理的私募基金产品,为自身利益最大化,无视配售规则,违规超规模申购,不仅损害了其他投资者利益,损害了基金产品投资者利益,更有损市场公平法治精神。

  其实,在询价之前,主承销商都会要求机构签署相关承诺函,在承诺函中明确承诺:

  本机构参与报价的配售对象申购金额未超过该配售对象的总资产或资金规模...若违反相关承诺,本机构承担相应的法律责任,并承担由此给其他投资者、发行人、承销商带来的一切损失。

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  前车之鉴:银河证券自营账户被"拉黑"6个月

  此前,银河证券正是因科创板网下配售违规,而遭证券业协会“拉黑”6个月。

  7月4日,天准科技()发布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》显示,中国银河证券放弃了天准科技的网下配售。

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  截止目前,中国银河证券放弃科创板新股的网下申购,是科创板唯一 一家机构投资者。

  就在“弃购”的第二日(7月5日),中证协发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第1号),对银河证券账户此次违规予以处理。

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  中证协指出,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违规的股票配售对象列入限制名单。

  限制名单信息显示,银河证券自营账户自被列入限制名单。在限制期间,限制配售对象将不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

  意味着,银河证券自营账户未来六个月内都将与网下“打新”无缘。

  事后,银河证券公告,公司负责交易人员未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。

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